英國FCA強制進一步披露基金業績和使用基準 _知識經驗

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英國金融監管機構已推進計劃，通過一系列針對資產管理公司的新規則和指引，進一步披露基金業績和目標。由于關注基準的使用，金融行為監管局(FCA)制定了最新的指引，旨在提高投資者資金管理方法的透明度。
英國資產管理公司將必須描述基金目標和業績，包括詳細解釋為什么以及如何使用基準來幫助投資者評估基金業績。基金經理還必須在官方文件中始終如一地引用基準，并清楚地顯示每個基準的表現。
【英國FCA強制進一步披露基金業績和使用基準】FCA戰略與競爭執行董事克里斯托弗沃拉德(ChristopherWollard)評論道：“我們正在努力讓競爭在資產管理市場發揮更好的作用，保護那些最沒有能力積極參與投資的人。“今天的補救措施是基于我們介紹的內容，讓投資者更容易為他們選擇最佳基金，幫助他們實現投資目標。”
針對2017年6月公布的廣泛資產管理市場研究，FCA已采取措施提高成本和費用的透明度。根據研究，英國的行業價格競爭激烈，一些資產管理公司以犧牲投資者為代價保持高利潤水平。
截至目前，FCA實施的其他規則包括年度“物有所值”成本費用評估，要求資產管理人根據監管機構列出的“非窮盡”要素清單核對基金價值，加大對基金董事會治理的審查力度，建議“全額兌付” 。
FCA表示，最新的基準信息披露規則和指引將于5月7日對新基金實施，8月7日對現有基金實施。