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金融服務(wù)管理局(FSA)對(duì)巴克萊資本證券和巴克萊銀行罰款245萬(wàn)英鎊，原因是未能向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供準(zhǔn)確的交易報(bào)告 ， 以及“與交易報(bào)告相關(guān)的系統(tǒng)和控制存在嚴(yán)重缺陷” 。
【金融服務(wù)管理局因巴克萊未能提交貿(mào)易報(bào)告而對(duì)其罰款】
英國(guó)金融服務(wù)管理局(FSA)表示，在審查第三方涉嫌濫用市場(chǎng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)巴克萊的數(shù)據(jù)存在差異 。隨后對(duì)巴克萊交易報(bào)告安排的審查表明，它沒(méi)有適當(dāng)?shù)南到y(tǒng)和控制來(lái)滿(mǎn)足交易報(bào)告要求，提交給金融服務(wù)管理局的數(shù)據(jù)中有大量錯(cuò)誤 。
交易執(zhí)行后的第二天，公司必須在業(yè)務(wù)結(jié)束時(shí)提交可報(bào)告的交易數(shù)據(jù) 。監(jiān)管機(jī)構(gòu)利用這些數(shù)據(jù)來(lái)發(fā)現(xiàn)和調(diào)查可疑的市場(chǎng)濫用行為，如內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱 。
“完整準(zhǔn)確的交易報(bào)告是FSA市場(chǎng)監(jiān)測(cè)工作的重要組成部分 。巴克萊報(bào)告的失敗可能會(huì)對(duì)我們發(fā)現(xiàn)和調(diào)查涉嫌市場(chǎng)濫用的能力產(chǎn)生毀滅性影響，”金融服務(wù)管理局營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)亞歷山大賈斯塔姆(AlexanderJastam)在一份聲明中表示對(duì)巴克萊的處罰明顯高于此前對(duì)錯(cuò)誤交易報(bào)告的處罰 。這反映了巴克萊違規(guī)行為的嚴(yán)重性，并警告其他公司，金融服務(wù)管理局不會(huì)容忍不充分的系統(tǒng)和控制 。"
根據(jù)FSA的說(shuō)法，巴克萊已經(jīng)采取了一系列措施來(lái)解決提出的問(wèn)題，包括委托對(duì)其交易報(bào)告流程進(jìn)行審查，并投入大量資源來(lái)改進(jìn)流程和解決錯(cuò)誤 。
由于該公司全力配合FSA的調(diào)查，并同意在早期達(dá)成和解，其罰款減少了30% 。否則就是350萬(wàn)英鎊 。

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