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公司股權 激勵方案 股權激勵方案書

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公司股權 激勵方案 股權激勵方案書

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深圳ABC有限責任公司
股權激勵計劃
第一條 實施股權激勵計劃的目的
為了進一步完善公司治理結構 ， 增強公司管理層和員工對實現公司持續、健康發展的責任感、使命感 ， 充分調動其積極性和創造性 ， 確保公司發展目標的實現 ， 深圳ABC有限責任公司（以下簡稱“公司”）根據中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》以及其他有關法律、法規和規范性文件的 規定 ， 制定《深圳ABC有限責任公司股權激勵計劃》（以下簡稱“本激 勵計劃”） 。本激勵計劃的目的為：
1、倡導價值創造為導向的績效文化 ， 建立股東與管理層、員工之間的利益 共享和約朿機制；
2、激勵長期價值的創造 ， 保證企業的長期、穩定、健康發展；
3、吸引并留住優秀管理人才和骨干員工 。
第二條 制定本激勵計劃所遵循的基本原則
制定本激勵計劃所遵循的基本原則如下：
【公司股權 激勵方案 股權激勵方案書】1、激勵和約束相結合；
2、股東利益、公司利益和管理層利益、員工利益一致 ， 有利于公司可持續 發展；
3、維護股東權益 ， 為股東帶來更高效、更持久的回報 。
第三條 股權激勵的方式
1、作為公司激勵對象的員工 ， 通過持股深圳市股權投資發展企業（有限合 伙）（以下稱“持股平臺”）的形式間接持有公司股權（以下稱“激勵股權” ， 不包括普通合伙人持有的股權） ， 持股員工為持股平臺的有限合伙人 。
2、上述持股員工簽署有限合伙協議等相關文件 ， 并承諾遵守本激勵計劃的 規定 。
3、持股平臺僅作為實現股權激勵方案而設立 ， 不從事任何經營活動 ， 不做 任何其他用途 。
第四條 股權激勵的管理機構
1、公司股東會是本激勵計劃的決策機構 ， 其職責是：
(1)審議通過本激勵計劃；
(2)決定修改和終止本激勵計劃；
(3)授權董事會全權負責本激勵計劃執行相關事宜 。
2、公司董事會負責本激勵計劃執行 ， 其職責是：
(1)擬定激勵計劃方案；
(2)擬定員工考核辦法；
(3)確定激勵對象名單；
(4)決定激勵股權的分配；
(5)授權日由公司董事會確定；
(6)解釋本激勵計劃；
(7)向股東會提議修改和終止本激勵計劃；
(8)其他本激勵計劃的執行事項 。
董事會有權視工作需要設立專門的工作委員會承擔相關工作 。
第五條 激勵對象的確定
(一)激勵對象的范圍
激勵對象為公司董事、監事、高層管理人員、主要技術骨干和長期貢獻人員 。
公司未來引進的高級管理人員和業務骨干符合本激勵計劃的 ， 持股平臺的普通合 伙人將預留部分份額對其實行激勵 。
(二)激勵對象應符合的條件
激勵對象應符合以下條件方具有參加本激勵計劃的資格：
1、激勵對象于本激勵計劃實施期間在公司(含控股子公司)全職工作 ， 且在公司(包含控股子公司)工作年限不少于三年；
2、激勵對象在公司或其控股子公司擔任高級管理人員或關鍵崗位人員；
3、公司特殊招募人才 ， 對其未來的發展具有持續高價值的相關人員；
4、所有激勵對象必須在本方案的考核期內于公司或公司的控股子公司任職 并已與公司簽署勞動合同；
5、激勵對象不能同時參與其他公司股權激勵計劃 。
第六條 擬授予激勵股權的數量
1、公司目前注冊資本1,136.3636萬元 ， 有限合伙以增資方式對公司投資 萬元 ， 其中新增注冊資本 萬元 ， 剩余 萬元計入資本公積 。。
2、股權激勵有效期內發生資本公積金轉增股本、派發股票紅利、股份拆細 或縮股、派息等事宜 ， 激勵股權數量將做相應的調整 。
第七條 激勵股權的分配及行權安排
（一）激勵股權的分配
1、本次激勵對象的范圍為公司董事、監事、高層管理人員、主要技術骨干 和長期貢獻人員 ， 具體情況詳見下表 。若未來股權激勵對象發生變動 ， 則變動后的激勵對象重新簽署持股情況表、并由公司蓋章 ， 作為本激勵計劃的附件 。
編號姓名職務獲授的持股平臺份額（萬元）占持股平臺份額比例（%）1劉邦總經理100202曹操文藝總監100203李世民技術總監100204朱元璋財務總監100205康熙行政總監10020
上述擬授予對象均為本公司股東會確認的在公司（包括子公司）任職的高級 管理人員、中層管理人員、主要技術人員以及長期服務人員 。以上人員均已與公司簽署勞動合同 。
注：公司原有股東此次不參與認購 。
2、授予的激勵股權認購價格由有限合伙的普通合伙人決定 。
（二）行權安排
1、激勵股權的鎖定期和解鎖期
本激勵方案授予的激勵股權自授予之日起 三年 內為鎖定期 。除根據本方案規定進行的轉讓、回購外 ， 激勵對象根據本激勵方案獲授的激勵股權在鎖定期內不得轉讓、用于擔?；騼斶€債務 。
在解鎖期滿后 ， 有限合伙為滿足解鎖條件的激勵對象辦理解鎖事宜 ， 未滿足 解鎖條件的激勵股權可由持股平臺的普通合伙人進行回購 。
2、激勵股權的限售規定
在鎖定期滿之后 ， 激勵對象可根據激勵股權轉讓發生時的市場價格 ， 轉售其 所享有比例的激勵股權 ， 有限合伙的普通合伙人享有優先購買權 。在激勵對象轉讓其激勵股權后 ， 即不再享有公司的利潤分配權 。
在鎖定期滿之后 ， 激勵對象為公司董事和高級管理人員的 ， 其在任職期間每 年轉讓的股權不得超過其所持有有限合伙出資額總數的25%,在離職后半年內 ， 不得轉讓其所持有的有限合伙出資額 。
如果《公司法》、《證券法》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》 中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變化 ， 則這部分激勵對象轉讓其所持有的限制性股權應當在轉讓時符合修改后的《公司法》、《證券法》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定 。
第八條 激勵股權的解鎖條件
解鎖期屆滿后 ， 同吋滿足下列條件時 ， 激勵對象己獲授的激勵股權才能解鎖：
（一） 公司在證交所首次公開發行股票（簡稱“IPO”、不含新三板掛牌） 。
（二） 公司未發生如下任一情形
1、最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表 示意見的審計報告；
2、最近一年內因重大違法違規行為被中國證監會等監管部門予以處罰；
3、中國證監會等監管部門認定的其他情形 。
（三） 激勵對象未發生如下任一情形
1、因嚴重失職、瀆職等原因被追究刑事責任的；
2、嚴重違反公司管理制度 ， 或給公司造成巨大經濟損失 ， 或給公司造成嚴 重消極影響 ， 受到公司處分的；
3、自行辭職的；
4、被公司解除勞動合同的；
5、最近三年內被證券交易所公開譴責或宣布為不適當人員；
6、最近三年內因重大違法違規行為被中國證監會等監管部分予以處罰；
7、激勵對象為董事、高級管理人員的 ， 具有《公司法》規定的不得擔任公 司董事及髙級管理人員的情形；
8、公司董事會認定的其他嚴重違反公司有關規定的情形 。
（四） 鎖定期內 ， 分年度對公司業績指標進行考核 ， 公司營業收入、凈利潤 應保持每年 30% 的增長率（此處的營業收入和凈利潤指標均以會計師事務所出具的審計報告為準 ， 凈利潤為扣除非經常性損益前后凈利潤的孰低值） 。
（五） 鎖定期內公司未滿足上述第（一）、（二）規定的 ， 本激勵計劃即告終 止 ， 所有激勵對象持有的有限合伙出資額均由有限合伙的普通合伙人回購；鎖定期內激勵對象未滿足上述第（三）款規定的 ， 該激勵對象所享有的股權激勵即告終止 ， 其持有的有限合伙出資額由有限合伙的普通合伙人回購；鎖定期內某一年度未滿足上述第（四）款規定的 ， 則鎖定期自動延長一年 ， 在延長后的鎖定期內仍存在某一年度未滿足第（四）款規定的 ， 本激勵計劃即告終止 ， 所有激勵對象持有的有限合伙的岀資額均由有限合伙的普通合伙人回購 。
對于因上述各項原因被回購的激勵股權 ， 有限合伙的普通合伙人回購時均以 激勵對象取得激勵股權所支付的對價作為回購價格 。
第九條 股權激勵對象發生異動的處理
（一） 在鎖定期內 ， 激勵對象發生職務變更 ， 但仍為公司高級管理人員或公 司及其控股子公司的關鍵崗位員工的 ， 其獲授的限制性股權完全按照職務變更前本方案規定的程序進行 。
激勵對象因不能勝任崗位工作、觸犯法律、違反職業道德、泄露公司機密、 失職或瀆職等行為損害公司利益或聲譽而導致的職務變更 ， 或因前列原因導致公司解除與激勵對象勞動關系的 ， 在情況發生之日 ， 該激勵對象持有的有限合伙的出資額由有限合伙的普通合伙人回購 。
（二） 在鎖定期內 ， 激勵對象辭職或勞動合同到期后不與公司續簽的 ， 在情 況發生之日 ， 該激勵對象持有的有限合伙的出資額由有限合伙的普通合伙人回購 。
（三） 在鎖定期內 ， 激勵對象因喪失勞動能力而離職 ， 應分以下兩種情況處 理：
1、當激勵對象因工傷喪失勞動能力而離職時 ， 在情況發生之日 ， 對激勵對 象將完全按照喪失勞動能力前本方案規定的程序進行；
2、當激勵對象非因工傷喪失勞動能力而離職時 ， 在情況發生之日 ， 該激勵 對象持有的有限合伙的出資額由有限合伙的普通合伙人回購 。
（四） 在鎖定期內 ， 激勵對象身故 ， 應分以下兩種情況處理：
1、激勵對象若因執行職務身故的 ， 在情況發生之日 ， 對激勵對象的激勵股 權 ， 將由其指定的財產繼承人或法定繼承人代為持有 ， 并按照身故前本方案規定的程序進行 。
2、若因其他原因身故的 ， 在情況發生之日 ， 該激勵對象持有的有限合伙的 出資額由有限合伙的普通合伙人回購 。
因上述第（一）（二）項情形發生回購的 ， 回購價格為激勵對象取得激勵股 權時所支付的對價；因上述第（三）、（四）項情形發生回購的 ， 回購價格為激勵對象取得激勵股權所支付的對價并加上銀行同期貸款利息 。
（五） 在鎖定期內 ， 激勵對象未發生前述第（一）?（四）款的情況 ， 僅因 資金周轉困難或其他個人原因需出讓激勵股權的 ， 應將持有的有限合伙的出資額轉讓予有限合伙的普通合伙人 ， 轉讓價格為激勵對象取得激勵股權所支付的對價 。
（六） 其它未說明的情況由公司董事會認定 ， 并確定其處理方式 。
第十條 權利義務
（一）公司的權利義務
1、鎖定期內 ， 公司有權要求激勵對象按其所聘崗位的要求為公司工作 ， 若 激勵對象不能勝任所聘工作崗位或者考核不合格 ， 經公司董事會批準 ， 公司可以按照本激勵計劃第九條規定進行處理 ， 并有權追回前述份額帶來的收益 。
2、若激勵對象因觸犯法律、違反職業道德、泄露公司機密、失職或瀆職等 行為嚴重損害公司利益或聲譽 ， 經公司董事會批準 ， 公司可以取消激勵對象取得的份額 ， 并有權追回前述份額帶來的收益 。
3、經公司股東會同意 ， 公司每年進行分紅（包括現金分紅或股份分紅） ，  公司有義務代扣代繳激勵對象應交納的個人所得稅及其它稅費 。
4、公司不得為激勵對象依本激勵計劃獲取有關份額提供貸款以及其他任何 形式的財務資助 ， 包括為其貸款提供擔保 。
5、公司應當根據本激勵計劃的有關規定 ， 積極配合滿足認購條件的激勵對 象按規定認購 。但若因有關登記部門的原因造成激勵對象未能按自身意愿認購并給激勵對象造成損失的 ， 公司不承擔責任 。
6、公司董事會具有對本激勵計劃的最終解釋權 。
7、法律、法規規定的其他相關權利義務 。
（二）激勵對象的權利義務
1、激勵對象應當按公司所聘崗位的要求 ， 勤勉盡責、恪守職業道德 ， 為公 司的發展做出應有貢獻 。
2、激勵對象有權且應當按照本激勵計劃的規定認購 ， 并按規定鎖定份額 。
3、激勵對象按規定認購后間接持有公司股份 ， 享有公司股份帶來的分紅等 一切收益 。
4、激勵對象獲授的份額不得轉讓或用于擔?；騼斶€債務 。
5、激勵對象因本激勵計劃獲得的收益 ， 應按國家稅收法規交納個人所得稅 及其它稅費 。
6、法律、法規規定的其他相關權利義務 。
第十一條 附則
1、本股權激勵計劃經公司股東會批準后實施 。
2、本股權激勵計劃由公司董事會負責解釋 。需要對本計劃進行修改或補充 的 ， 由董事會擬定方案后 ， 經股東會（或股東大會）審議批準 。
以下無正文 ， 為激勵對象簽字確認 ， 視為無條件遵守本激勵計劃 。
深圳ABC有限責任公司
2021年9月
簽字：