【銀行合規(guī)管理部門(mén)是什么】監(jiān)控部門(mén)，專(zhuān)門(mén)檢查其他部門(mén)業(yè)務(wù)處理情況的，也是專(zhuān)門(mén)查核其他業(yè)務(wù)處差錯(cuò)的部門(mén) 。行合規(guī)管理是指一個(gè)獨(dú)立的機(jī)制，負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估、提供咨詢、監(jiān)控和報(bào)告銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括因未遵循各項(xiàng)相關(guān)法律、條例、行為準(zhǔn)則和良好的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致受到法律和監(jiān)管條例制裁、財(cái)務(wù)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn) 。相關(guān)的法律、準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)主要是指與銀行的商業(yè)運(yùn)作有關(guān)的規(guī)定，包括防止洗錢(qián)和恐怖分子資金融通、商業(yè)操守、保障隱私和數(shù)據(jù)安全、消費(fèi)者信用等，也可涉及到銀行商業(yè)活動(dòng)之外的其他領(lǐng)域，如員工聘用和依法納稅等，具體視監(jiān)管機(jī)構(gòu)或銀行自身所采信的范圍而定 。

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