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1、對于申請開通創業板交易權限的個人客戶,要進行《客戶風險承受能力測評》,假如沒有完成測評的將不能開通創業板交易權限 , 客戶可以通過網上或者是營業場所現場來進行風險承受能力測評 。
2、對于測評的結果在40分以下的保守型以及保本型的客戶,應該向其進行市場風險提示的加強,并且勸導投資者對于是否申請開通創業板交易進行審慎考慮 。
3、要求客戶完整并且真實的填寫個人信息 , 對于提供的信息不完整以及明顯提供虛假信息的客戶,應該對其進行提醒予以糾正,對于那些不配合適當性管理的客戶在經過勸導沒有效果之后 , 營業部可以拒絕為客戶開通創業板市場交易 。
4、有兩年以上包含兩年股票交易經驗的自然人投資者都是可以進行申請開通創業板市場交易的,需要現場進行《創業板市場投資風險揭示書》的簽署在文件簽署了兩個交易日之后就可以開通交易 。
【創業板開通需要條件是什么】5、另外,如果沒有滿兩年交易經驗的自然人投資者進行申請開通創業板市場交易,那么在簽署《創業板市場投資風險揭示書》的時候 , 就應該自愿承擔市場風險,抄錄特別聲明風險揭示書一定要由營業部負責人簽字確認,在文件簽署的五個交易日之后就可以開通創業板市場交易了 。
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